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平成26年６月20日 各 位
上場会社名 ア ル プ ス 電 気 株 式 会 社
代 表 者 名
代表取締役社長 栗山 年弘
(ｺｰﾄﾞ番号 6770 東証第1部)
問 合 せ 先 経営企画室長 伊藤 昭訓
(TEL (03)5499-8026(IR部門直通))
ストック・オプション（新株予約権）の発行に関するお知らせ
当社は、平成26年６月20日開催の当社取締役会において、会社法第236条、第238条及び第240
条の規定に基づき、当社の取締役に対し、ストック・オプションとして新株予約権を発行することを 下記のとおり決議いたしましたので、お知らせいたします。
記
１．ストック・オプションとして新株予約権を発行する理由
当社の業績と株式価値との連動性をより明確にし、当社取締役が株価上昇によるメリットのみな らず、株価下落によるリスクまでも株主の皆様と共有することで、中長期的な業績向上と株価上昇 に対する意欲や士気を一層高めることを目的として、当社取締役に対して株式報酬型ストック・オ プションとして新株予約権を発行するものです。
２．新株予約権の発行要領 （１）新株予約権の名称
アルプス電気株式会社 第１回 新株予約権
（２）新株予約権の総数
348個とする。
上記総数は、割当予定数であり、引受けの申込みがなされなかった場合等、割り当てる新株予 約権の総数が減少したときは、割り当てる新株予約権の総数をもって発行する新株予約権の総数 とする。
（３）新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てる新株予約権の数 当社取締役12名 348個
（４）新株予約権の目的である株式の種類及び数
新株予約権の目的である株式の種類は当社普通株式とし、各新株予約権の目的である株式の数 （以下、「付与株式数」という。）は100株とする。
なお、下記（１４）に定める新株予約権を割り当てる日（以下、「割当日」という。）後、当社 が当社普通株式につき、株式分割（当社普通株式の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記 載につき同じ。）又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。た だし、かかる調整は、新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の目的である 株式の数について行われ、調整の結果生じる１株未満の端数については、これを切り捨てるもの とする。
調整後付与株式数＝調整前付与株式数×株式分割・株式併合の比率
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し、剰余金の額を減少して資本金又は準備金を増加する議案が当社株主総会において承認される ことを条件として株式分割が行われる場合で、当該株主総会の終結の日以前の日を株式分割のた めの基準日とする場合は、調整後付与株式数は、当該株主総会の終結の日の翌日以降これを適用 する。
また、上記の他、割当日後、当社が合併、会社分割又は株式交換を行う場合及びその他これら の場合に準じて付与株式数の調整を必要とする場合、当社は、当社取締役会において必要と認め る付与株式数の調整を行うことができる。
（５）新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、当該各新株予約権を行使することによ り交付を受けることができる株式1株あたりの行使価額を１円とし、これに付与株式数を乗じた 金額とする。
（６）新株予約権の払込金額の算定方法
各新株予約権の払込金額は、割当日においてブラック・ショールズ・モデルに基づき算出した 金額とする。なお、当該価額は、新株予約権の公正価額であり、会社法第246条第2項の規定に 基づき、割当てを受ける者が当社に対して有する報酬債権と新株予約権の払込金額の債務とを相 殺するものとする。
（７）新株予約権を行使することができる期間
平成26年７月29日から平成66年７月28日までとする。
（８）新株予約権の行使の条件
① 新株予約権者は、当社の取締役の地位を喪失した日の翌日から10日間以内（10日目が 休日に当たる場合には翌営業日）に限り、新株予約権を行使することができる。 ② 上記①にかかわらず、当社が消滅会社となる合併契約承認の議案、当社が分割会社と
なる分割契約若しくは分割計画承認の議案、当社が完全子会社となる株式交換契約若し くは株式移転計画承認の議案につき、当社株主総会で承認された場合（株主総会決議が 不要の場合は、当社取締役会決議または会社法第416条第４項の規定に従い委任された 執行役の決定がなされた場合）、当該承認日の翌日から30日間に限り新株予約権を行使 できるものとする。ただし、下記（１２）に定める組織再編行為に伴う新株予約権の交 付に関する事項に従って新株予約権者に再編対象会社の新株予約権が交付される場合 を除くものとする。
③ その他の条件については、当社と新株予約権者との間で締結する「新株予約権割当契約」 に定めるところによる。
（９）新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する 事項
① 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金の額は、会社計算 規則第 17 条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算 の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。
② 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本準備金の額は、上記 ①記載の資本金等増加限度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とす る。
（１０）新株予約権の取得条項
当社は、以下の①、②、③、④又は⑤の議案につき当社株主総会で承認された場合（株主総会 決議が不要の場合は、当社取締役会決議がなされた場合）は、当社取締役会が別途定める日に、 新株予約権を無償で取得することができる。
① 当社が消滅会社となる合併契約承認の議案
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③ 当社が完全子会社となる株式交換契約又は株式移転計画承認の議案
④ 当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認 を要することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
⑤ 新株予約権の目的である種類の株式の内容として譲渡による当該種類の株式の取得につ いて当社の承認を要すること又は当該種類の株式について当社が株主総会の決議によ ってその全部を取得することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
（１１）譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要するものとする。
（１２）組織再編行為に伴う新株予約権の交付に関する事項
当社が合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割若しくは新設分割（それぞ れ当社が分割会社となる場合に限る。）、株式交換若しくは株式移転（それぞれ当社が完全子会 社となる場合に限る。）（以上を総称して以下「組織再編行為」という。）をする場合において、 組織再編行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併がその効力を生ずる日、新設合併につき新 設合併設立株式会社成立の日、吸収分割につき吸収分割がその効力を生ずる日、新設分割につき 新設分割設立株式会社成立の日、株式交換につき株式交換がその効力を生ずる日、及び株式移転 につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいう。以下同じ。）の直前において残存する新株予 約権（以下、「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合に つき、会社法第236条第1項第8号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」と いう。）の新株予約権をそれぞれ交付することとする。ただし、以下の各号に沿って再編対象会 社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、 株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とする。
① 交付する再編対象会社の新株予約権の数
新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。 ② 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類
再編対象会社の普通株式とする。
③ 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数
組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記（４）に準じて決定する。 ④ 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後 行使価額に上記③に従って決定される当該各新株予約権の目的である再編対象会社の株 式の数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される各新株予約権を行 使することにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たり１円とする。 ⑤ 新株予約権を行使することができる期間
上記（７）に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の 効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記（７）に定める新株予約権を行使すること ができる期間の満了日までとする。
⑥ 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に 関する事項
上記（９）に準じて決定する。 ⑦ 譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を 要するものとする。
⑧ 新株予約権の行使の条件 上記（８）に準じて決定する。 ⑨ 新株予約権の取得条項
上記（１０）に準じて決定する。
（１３）新株予約権を行使した際に生ずる１株に満たない端数の取決め
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これを切り捨てるものとする。
（１４）新株予約権を割り当てる日 平成26年７月28日
（１５）新株予約権証券を発行する場合の取扱い 新株予約権証券は発行しない。
